直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场>

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(ché开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场ng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。