在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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